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涉嫌内幕交易 董秘遭千万罚款

信公咨询2019-07-01 19:17:39

2017年2月6日至2月12日,证监会对2家上市公司及有关责任人处以行政监管措施或行政处罚,2家上市公司被立案调查;上交所共对1家上市公司作出纪律处分;深交所共发出9份监管函,对1家上市公司作出纪律处分。

涉嫌内幕交易 董秘遭千万罚款

标签:证监会|内幕交易|罚款


【案情简介】


益盛药业(002566)的董事会秘书李铁军在上市公司拟发行股份购买资产及利润分配筹划期间,掌握上市公司大量内幕信息,并通过操控证券账户获利四百余万。


事件一,2013年11月20日,益盛药业的实际控制人张益胜曾召集董事会秘书李铁军及相关人等开会商议拟定向发股购买——“万良人参”100%的股权。2014年4月1日,公司发布停牌公告称正在筹划发行股份购买资产。2014年5月,因与 “万良人参”合作因故终止,益盛药业与“皇封参业”启动收购洽谈,并于2014年6月27日发布《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的一般风险提示暨复牌公告》。


事件二,2014年1月10日,董秘和实际控制人张益胜汇报2013年利润情况,并建议考虑向股东分配利润,后实际控制人表示同意该事项。2014年4月9日,益盛药业发布公告称董事会审议通过了《关于2013年度利润分配方案的议案》。


因此,2013年11月20日至2014年4月1日、2014年1月10日至2014年4月9日均属于内幕信息未公开期间。


由于公司存在部分委托持股的情况(另案处理),该部分股东曾授权董秘负责对代持股份进行减持。然而,在上述内幕信息公开前,且在代持股东未授权且不知情的情况下,董秘授意修改账户密码,并授意他人通过代持账户“A”买入又卖出”910,39股“益盛药业”股票,获利4,289,617.90元;2014年1月,通过代持账户“B”买入又卖出 5,000股“益盛药业”,获利155,942.80元,共计获利4,445,560.7元。



【纪律处分及监管措施】


证监会认为,益盛药业拟发行股份购买资产的事项属于公司重大的购置财产的决定,构成《证券法》第六十七条第(二)项规定的重大事件;同时,为购买资产发行股份筹集资金还属于公司发行新股的行为,属于公司增资的计划。在益盛药业发布公告前,上述事件分均属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息。


为此,证监会没收董事会秘书李铁军违法所得4,445,560.7元,并处以罚款13,336,682.1元。



【规则摘要】


《中华人民共和国证券法》


第七十五条 证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。


下列信息皆属内幕信息:


(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;

(二)公司分配股利或者增资的计划;


第七十六条 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。


第二百零二条 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。



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信公提示


内幕信息知情人在信息披露前,应将该信息知情者控制在最小范围内,不得泄漏公司内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。董事会秘书是信息披露的直接负责人,更需要严于律己,勤勉尽责。


上市公司应当加强培训教育工作,提高守法意识,全面推行内幕信息知情人登记制度,严格登记接触敏感信息人员以及亲属的个人信息。



证监会

行政监管、行政处罚一览表

2017年2月6日至2月12日,下列上市公司或有关责任人被实施行政监管措施或行政处罚,具体如下:


代码

简称

措施

事由

对象

300125

易世达

责令改正、警告、罚款

增持股份达到披露标准未履行报告和信息披露义务,也未停止买入

上市公司股东

002566

益盛药业

没收违法所得、罚款

内幕交易

上市公司副总经理兼董秘

002566

益盛药业

责令改正、警告、罚款

未依法披露有关人员持股情况

上市公司及董监高


立案调查一览表

2017年2月6日至2月12日,下列上市公司或有关责任人被立案调查,具体如下:


代码

简称

措施

事由

对象

600275

武昌鱼

立案调查

涉嫌违法违规

上市公司股东

002490

山东墨龙

立案调查

涉嫌违反证券法律法规

控股股东及一致行动人


上交所

纪律处分一览表

2017年2月6日至2月12日,上交所对下列上市公司或有关责任人作出予以纪律处分的决定,具体如下:


代码

简称

监管措施

事由

对象

600610

中毅达

公开谴责

2015年三季报财务信息披露严重失实,业绩变化披露不及时、股票交易异常波动核查不充分,重组标的资产被司法冻结的信息未及时披露、重组失败的风险未充分揭示

上市公司及董监高

600610

中毅达

公开认定

2015年三季报财务信息披露严重失实,业绩变化披露不及时、股票交易异常波动核查不充分,重组标的资产被司法冻结的信息未及时披露、重组失败的风险未充分揭示

上市公司董监高


深交所

监管函一览表

2017年2月6日至2月12日,深交所对下列上市公司或有关责任人发出监管函,具体如下:


代码

简称

监管措施

事由

对象

300457

赢合科技

监管函

置换募集资金未及时履行审议程序和披露义务

上市公司

000585

东北电气

监管函

业绩预告前10日内增持股份

上市公司董监高

000582

北部湾港

监管函

关联交易承诺未履行

上市公司控股股东

000582

北部湾港

监管函

年度关联交易、与关联方的大额资金往来未履行审批程序且未及时披露,司内幕信息知情人登记制度落实不到位,募集资金的使用和管理不规范

上市公司

000054

建摩B

监管函

业绩预告前10日内减持股份

上市公司董监高

300133

华策影视

监管函

诉讼未及时披露

上市公司及董监高

300076

GQY视讯

监管函

董秘信息披露不完整

上市公司董监高

002591

恒大高新

监管函

重大事项、关联交易、募集资金使用未及时履行审议程序

上市公司

002394

联发股份

监管函

集中竞价减持股份未预先披露减持计划

上市公司大股东


纪律处分一览表

2017年2月6日至2月12日,深交所对下列上市公司或有关责任人作出予以纪律处分的决定,具体如下:


代码

简称

处分措施

涉及事由

涉及对象

000403

ST生化

通报批评

关联方非经营性资金占用、诉讼信息未披露

上市公司及其控股股东和实际控制人


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